宋一欣建议制订投资者权益保护法

宋一欣:建议制订投资者权益保护法

27日，国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》。一石激起千层浪，《意见》被诸多人士解读为保护中小投资者合法权益“国九条”。　　上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣律师认为，这是我国第一次全面表述公众投资者权益保护的重要政策性文件，具有重大意义，文件首次将公众投资者权益保护提升到战略层面，客观上也为今后两年新牛市的出现，奠定了政策基础。　　不过，宋一欣指出，从法律文件层级而言，建议今后能制订《投资者权益保护条例》或《投资者权益保护法》。　　《意见》围绕中小投资者权益保护构建了九方面八十多项政策举措，有不少制度创新和改革亮点。　　其中，在建立多元化纠纷解决机制方面，提出发挥第三方机构作用，支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务。优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。充分发挥证券期货专业律师的作用，鼓励和支持律师为中小投资者提供公益性法律援助。　　宋一欣认为，推动建立投诉、质询、听证、信访、行业协会调解、社会调解、诉讼、仲裁、国际仲裁等全方位、多渠道的多元化纠纷解决机制，是十分必要的，势在必行。　　中小投资者合法权益保护并非证监会一家职责范围之内。从法律角度而言，宋一欣建议最高人民法院参照国务院本次文件，配套实施如下工作。　　一是修订现行虚假陈述民事赔偿的司法解释。如：在保持前置条件文件的前提下，扩大这类文件的范围，如证券交易所公开谴责、通报批评、责令整改通知、监管函等、上市公司自我确认函或更正函、有关审计机构公布存在虚假陈述情况的文件等。对系统风险因素做出明确的界定。在管辖上，将案件管辖地明确为证券交易所所在地中级人民法院专属管辖等等。　　二是尽快制订内幕交易、操纵市场民事赔偿的司法解释，应当细化地界定投资者资格认定、举证责任与损失范围、损失计算依据和标准等问题。　　三是出台基金投资者因老鼠仓事件被侵权而索赔的赔付规定。出台金融期货投资者因侵权而索赔的赔付规定。　　四是修订现行收费管理办法，明确证券民事赔偿诉讼案件以共同诉讼总标的计算诉讼受理费，股东代表诉讼案件应当按件收取诉讼受理费。　　五是结合司法体制改革，强化最高人民法院对地方法院在处置投资者保护案例时的有效监督，遏制同案不同判、同一条文不同理解的情况以及司法地方保护主义倾向。全面完善证券律师维权的执业环境。　　六是在目前实施集团诉讼与推行同判普适原则尚有困难的情况下，切实地改变法院内部考核模式，对公众投资者权益保护案件尽量适用共同诉讼制度，减少单独诉讼适用范围。

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